SEMINARIO FORMULACIÓN DE PROYECTOS DE INVERSIÓN PÚBLICA EN EL MARCO DEL INVIERTE.PE

Introducción a la Formulación y Evaluación de Proyectos de Inversión Pública

Contexto del Evento

• El evento es organizado por la empresa 7, que convoca para discutir sobre un diplomado que inicia el 27 de junio.

• Se abordará la formulación y evaluación de proyectos de inversión pública en el marco del sistema "invierte".

Presentador y Recursos

• El presentador es José Herrera, director ejecutivo del Instituto Latinoamericano de Proyectos de Inversión.

• Se menciona un canal de YouTube y una página web donde se pueden encontrar recursos adicionales sobre proyectos de inversión.

Libros Publicados y Materiales Disponibles

Recursos Educativos

• Se han publicado tres libros relevantes:

• Sistema Nacional de Programación Multianual y Gestión de Inversiones.

• Valorización, Liquidación de Obras y Cierre de Inversiones.

• Ejecución de Obras por Impuestos y Asociaciones Público-Privadas.

Nuevas Publicaciones

• Un nuevo libro sobre programación multianual estará disponible pronto, así como otro sobre elaboración y supervisión de perfiles.

Fases del Ciclo de Inversión

Estructura General

• El ciclo se divide en cuatro fases: programación multianual, formulación, ejecución e informes finales.

Fase 1: Programación Multianual

• Esta fase implica planificar inversiones para los próximos tres años asegurando presupuesto.

Fase 2: Formulación y Evaluación

• En esta fase se definen las ideas para proyectos e inversiones, tanto baja como alta complejidad.

Fase 3: Ejecución

• La ejecución solo puede comenzar si los proyectos han sido aprobados previamente en la fase anterior.

Normativa Actualizada del Sistema Invierte

Cambios Normativos

• La normativa actual ha mejorado la planificación con un enfoque más formal en la programación multianual.

Objetivos Clave

Fases del Proceso de Inversión

Introducción a las Fases de Funcionamiento

• Se menciona la importancia de la conexión y el interés en el proceso, destacando que se está en una fase de ejecución para elaborar documentos definitivos.

• La fase de funcionamiento implica la entrega de obras y su posterior operación y mantenimiento.

Organización del Sistema de Inversiones

• Se explica que hay anexos y formatos necesarios para complementar las fases, especialmente en la elaboración de documentos técnicos.

• La organización técnica normativa es liderada por la dirección general de programación, que establece normas y metodologías para inversiones.

Estructura Institucional

• Cada sector tiene un órgano resolutivo (ministros o gobernadores), además de oficinas encargadas de programación multianual.

• Las unidades formuladoras son responsables de elaborar estudios o tercerizar estos a consultoras, asegurando así la viabilidad del proyecto.

Funciones Clave en el Proceso

• En la fase de formulación, las unidades formuladoras aprueban y declaran viables los proyectos; mientras que las ejecutoras elaboran expedientes técnicos.

• Es crucial entender cómo cada unidad opera dentro del sistema para asegurar un flujo adecuado desde la formulación hasta la ejecución.

Inversiones: Complejidad Baja vs Alta

Inversiones de Baja Complejidad

• Se discute cómo las inversiones sencillas deben manejarse con procesos más simples debido a su naturaleza estandarizada.

• Ejemplos incluyen servicios homogéneos donde no se requiere investigación extensa, como escuelas iniciales o primarias.

Características y Tipos

• Las inversiones estándar pueden ser clasificadas como fichas técnicas simplificadas; estas son más fáciles de implementar debido a su familiaridad.

• Existen cuatro tipos principales: optimización, ampliación original, reposición y rehabilitación; cada uno con lineamientos específicos aprobados.

Inversiones de Alta Complejidad

• Los proyectos complejos requieren estudios previos detallados debido a su alta incertidumbre e información necesaria directamente del usuario.

Evaluación de Proyectos de Alta y Baja Complejidad

Identificación de la Complejidad del Proyecto

• Se discute cómo determinar si un proyecto es de alta o baja complejidad, comenzando con la identificación del servicio a intervenir, como educación inicial o secundaria.

• Es esencial buscar fichas estándar o simplificadas en el sector correspondiente, disponibles en la página web del Ministerio de Economía y Finanzas.

Fichas Técnicas y su Aplicación

• Los proyectos con ficha técnica estándar son considerados de baja complejidad; no se requiere un análisis adicional para estos casos.

• Si el servicio no tiene ficha técnica estándar, se deben considerar los montos de inversión aproximados para evaluar la complejidad.

Montos de Inversión y Complejidad

• Para inversiones que no superan las 750 UIT, se aplica una ficha técnica general; si exceden este monto, se evalúa el nivel de complejidad.

• La evaluación puede llevar a clasificar proyectos como baja o mediana complejidad utilizando herramientas específicas como el anexo 10.

Análisis del Riesgo

• El anexo 10 permite evaluar el nivel de riesgo asociado a los proyectos según su monto e información disponible.

• Se establece que menos de 15,000 UIT representa un riesgo bajo; entre 15,000 y 407,000 UIT indica mediana complejidad; más allá son proyectos de alta complejidad.

Herramientas para Evaluar Complejidades

• Un test con 13 preguntas ayuda a determinar el nivel de riesgo basado en la disponibilidad y calidad de información sobre el proyecto.

• Al cruzar los resultados del test con los montos invertidos, se puede clasificar adecuadamente la complejidad del proyecto.

Unidad Productora y sus Componentes

• Se introduce el concepto de unidad productora como un conjunto que entrega servicios a la ciudadanía mediante recursos combinados.

• Ejemplos incluyen establecimientos educativos o centros médicos que operan como unidades productoras al ofrecer servicios específicos.

Recursos Necesarios para Servicios

• Las unidades productoras requieren infraestructura adecuada, equipamiento y personal administrativo para funcionar eficazmente.

¿Cómo identificar activos estratégicos en inversiones?

Definición de Activos Estratégicos

• Se discute la importancia de la infraestructura y el equipo en las inversiones, destacando que los bancos de inversión deben ser transparentes con esta información para las unidades formuladoras.

• Se menciona que las características de los activos están directamente relacionadas con la producción del servicio, usando como ejemplo un aula en una escuela.

Contribución al Cierre de Brechas

• Un aula nueva se considera un activo estratégico porque contribuye al cierre de brechas educativas al permitir más alumnos.

• Activos como redes de rampas son esenciales para cumplir estándares técnicos y asegurar la calidad del servicio, lo que también contribuye al cierre de brechas.

Clasificación y Proceso Presupuestal

• Si los activos no cumplen con criterios estratégicos, se consideran operacionales y no pasan por el proceso INVierte; se clasifican como otros gastos de capital.

• Las inversiones no estratégicas aún requieren pasar por procesos tradicionales como logística y certificación presupuestal.

Proyectos Temporales e Intervenciones

• Los proyectos de inversión son temporales, destinados a crear o mejorar servicios existentes, pero no pueden extenderse indefinidamente.

• La ejecución física puede abarcar más de un año fiscal; estos proyectos buscan rehabilitar o restablecer capacidades perdidas en factores productivos.

Tipología y Complejidad de Proyectos

• Se introducen los PIB estándar, que son proyectos simples con diseño homogéneo y susceptibles a replicarse fácilmente.

• Existen formatos específicos (77A y 7C) para registrar proyectos en el banco de inversiones; también se aplican formatos especiales durante emergencias.

Enfoque Integral vs. Puntual

• Se diferencia entre intervenciones puntuales que abordan problemas específicos sin ser integrales frente a aquellas que optimizan toda una unidad productora.

¿Cómo evitar la interrupción en la unidad productora?

Conceptos Clave sobre Intervenciones en Unidades Productoras

• Se busca evitar la interrupción del uso de la unidad productora, especialmente durante colapsos o al reponer activos que han finalizado su vida útil.

• Las intervenciones son puntuales y no inversiones integrales; se crean para ser rápidas, especialmente relevantes en tiempos de pandemia.

• Se recomienda el uso de "post coming" y "arts full wars" para avanzar rápidamente, así como fichas técnicas simplificadas debido a su baja complejidad.

Tipos de Inversiones y Ampliaciones

• La optimización implica realizar inversiones menores para maximizar la producción con los factores actuales.

• La ampliación marginal puede incrementar la capacidad productiva hasta un 20%, incluyendo inversiones indirectas en activos como patios o ambientes administrativos.

• Existen diferentes tipos de ampliaciones marginales, como interferencias y adquisición anticipada de terrenos, que facilitan estas ampliaciones.

Reposición y Rehabilitación

• La reposición se refiere al reemplazo de activos que han cumplido su vida útil; hay excepciones como el robo de vehículos aún operativos.

• La rehabilitación es el proceso de reparar o reemplazar instalaciones para restablecer el servicio original, aplicable a diversas infraestructuras.

Diferenciación entre Proyectos e Intervenciones

• Es crucial distinguir entre optimización, ampliación marginal, reposición y rehabilitación frente a creación, mejoramiento y recuperación en proyectos de inversión.

• Los proyectos de inversión son intervenciones integrales mientras que las ciudades son intervenciones puntuales a activos específicos.

Documentos Técnicos y Fichas Técnicas

• En la fase de formulación y evaluación se utilizan documentos técnicos como fichas técnicas y estudios de preinversión con formatos guía específicos.

• Las fichas técnicas deben basarse mayormente en información secundaria; solo algunos aspectos requieren información primaria.

• El contenido mínimo requerido por las fichas técnicas está definido pero puede ser expandido si se justifica adecuadamente.

Contenidos Mínimos y Formatos en Proyectos de Inversión

Contenidos Mínimos y Fichas Técnicas

• Se discuten los contenidos mínimos requeridos en las fichas técnicas, específicamente en los formatos 6 a 6b, así como las fichas estándar y simplificadas que deben aplicarse.

• Se menciona la aplicación del formato 7 para la recuperación post-pandemia, aclarando que este formato no se puede utilizar una vez que se levante el estado de emergencia.

Diploma Especializado

• Se invita a participar en un diploma especializado en programación multianual, evaluación e gestión de proyectos de inversión pública, con duración de cuatro meses.

• El diploma incluirá módulos sobre formulación de proyectos de inversión, ofreciendo un enfoque detallado y práctico.

Promociones y Libros

• Los participantes que se matriculen antes del domingo recibirán un libro gratuito relacionado con fichas técnicas o valorizaciones.

• Se anima a los interesados a coordinar su matrícula mediante WhatsApp para aprovechar la promoción.

Ronda de Preguntas

• Se abre el espacio para preguntas después de presentar el contenido del diploma y las promociones disponibles.

Mecanismos para Ayuda Externa

Requerimientos para Proyectos

• Se aclara que una ayuda externa requiere tanto perfil como ficha técnica; no se debe confundir con un expediente técnico.

• Para proyectos de inversión, es necesario registrar primero la idea del proyecto antes de desarrollar la ficha correspondiente.

Equipamiento Municipal

• La adquisición de computadoras y otros equipos por parte de una municipalidad debe considerarse como un proyecto de inversión debido a su naturaleza como activos.

Optimización vs. Reposición

• Se discute si el equipamiento puede ser considerado gasto corriente o si amerita un proyecto; se concluye que podría ser una ayuda para optimización sin reemplazo directo.

Formato 7 Post Pandemia

Proyecto de Inversión en Vías Vecinales

Requisitos y Montos de Inversión

• Para formular un proyecto de inversión en vías vecinales, es crucial estar atentos a los montos establecidos por el sector de transportes. No hay montos mínimos ni máximos definidos, solo bandas que indican intervalos para fichas técnicas simplificadas o estándar.

• Ejemplos de montos incluyen hasta 750 soles para fichas técnicas simplificadas y hasta 15,000 soles para proyectos estándar en la mayoría de sectores. Algunos sectores como educación han variado sus límites.

Proyectos Pequeños y Activos Estratégicos

• En inversiones menores a 8,000 soles, se puede determinar si son activos estratégicos a criterio de la unidad formuladora. Si el monto es insignificante, no es necesario pasar por el sistema "invierte p".

• La evaluación del valor significativo se basa en criterios específicos; si no se considera estratégico, podría no requerir aprobación formal.

Indicadores en Educación

• Para medir brechas en servicios complementarios como pavimentación universitaria, se deben considerar indicadores de calidad y cobertura del sector educación.

• Es importante descargar el módulo anual de inversiones donde se encuentran estos indicadores para trabajar hacia la mejora del servicio educativo.

Elaboración del Proyecto

• Al elaborar un proyecto de inversión (por ejemplo, uno por 100,000 soles), primero debe confirmarse que efectivamente sea un proyecto de inversión antes de aplicar formatos específicos.

• Dependiendo del sector (como agricultura), se aplican diferentes formatos; por ejemplo, el formato 6a para riego delicado parcelario.

Evaluación y Equipamiento

• Si un proyecto es inviable y requiere intervención en una unidad productora, debe elaborarse un informe técnico para evaluar su desactivación o cierre.

• La necesidad específica para equipamiento con vehículos dependerá del tipo de intervención requerida; esto puede incluir reemplazo o compra adicional según las circunstancias.

Proyectos Sociales sin Infraestructura Física

¿Cómo se ejecutan los proyectos de inversión pública?

Conceptos Clave sobre Proyectos de Inversión

• Se discute que los proyectos de inversión pueden existir sin infraestructura física, siempre y cuando utilicen recursos del estado. Esto implica que la definición de un proyecto de inversión es más amplia y no se limita a la construcción o desarrollo físico.

• Se invita a los participantes a inscribirse en un diploma relacionado con la formulación de proyectos, destacando la importancia de aprovechar las oportunidades educativas disponibles.

• El ponente, José Herrera, anima a los asistentes a suscribirse a su canal de YouTube "Proyectos de Inversión" para obtener más información y recursos sobre el tema.

Información sobre el Diploma

• Se agradece al magíster en economía José Aular por su presentación en el seminario sobre formulación de proyectos. Este seminario forma parte del diploma especializado en programación multianual.