Seminario | Ley de Delitos Económicos al Medio Ambiente

Introducción a la Capacitación Profesional

Aspectos Fundamentales de la Educación Continua

• El Instituto de Estudios Urbanos y Territoriales ofrece diplomados y cursos enfocados en mejorar el perfeccionamiento profesional en Chile y Latinoamérica.

• Se cuenta con una oferta flexible que incluye clases presenciales y online, facilitando el acceso a diferentes profesionales.

• Se ha desarrollado un plan articulado que integra la educación continua con programas de posgrado del instituto.

Beneficios para Profesionales

• Se ofrecen beneficios y descuentos amplios para facilitar el acceso a los programas educativos.

• La capacitación busca asegurar intervenciones más efectivas en espacios urbanos y territoriales, mejorando así la planificación urbana.

Seminario sobre Delitos Económicos Ambientales

Contexto del Seminario

• Bienvenida al seminario "El papel a la práctica: Implementando la ley de delitos económicos al medio ambiente".

• La ley 2159513 representa una innovación penal en Chile, con plazos establecidos para su implementación total desde agosto del año actual.

Objetivos del Seminario

• Mostrar experiencias del sector público y privado sobre los preparativos para implementar esta nueva ley.

• Discutir las dificultades, desafíos y expectativas generadas por esta legislación en el ámbito ambiental.

Herramientas de Gestión Ambiental

Capacitación Práctica

• El diplomado se centra en capacitar sobre herramientas de gestión ambiental desde la concepción hasta el cierre de proyectos.

• La situación ambiental global ha llevado a cambios normativos significativos, comenzando con leyes como la 20417.

Nueva Institucionalidad Ambiental

• La creación de nuevas leyes ha generado una institucionalidad que debe ser adoptada tanto por el sector público como privado.

• Este programa ofrece herramientas teórico-prácticas para ayudar a profesionales a adaptarse a estos cambios normativos.

Presentaciones Especializadas

Ronda de Expertos

• Se da inicio a una serie de presentaciones por expertos sobre temas relevantes relacionados con la gestión ambiental.

• Benjamín Mour Altamirano será uno de los presentadores, aportando su experiencia desde el Servicio de Evaluación Ambiental.

Perspectivas desde el Servicio Público

Presentación sobre el Servicio Público y la Nueva Ley

Introducción a la Presentación

• La presentación se enfoca en los problemas que enfrenta el servicio público, especialmente en relación con la superintendencia de medio ambiente y el servicio de evaluación ambiental bajo una nueva ley.

• Se busca abordar las complejidades y desafíos que surgen con esta legislación reciente.

Desafíos de la Superintendencia de Medio Ambiente

• Se identifican cuatro desafíos relevantes: dos relacionados con la superintendencia de medio ambiente y dos con el servicio de evaluación ambiental.

• La superintendencia tiene potestades sancionatorias administrativas que son clave para entender su rol bajo la nueva ley.

Potestad Sancionatoria Administrativa vs. Penal

• Existe un debate doctrinario sobre las diferencias entre las potestades sancionatorias administrativas y penales, ambas derivadas del mismo tronco jurídico (ius puniendi).

• Las infracciones sancionadas por cada tipo de potestad varían en gravedad; lo administrativo aborda conductas menos graves, mientras que lo penal se ocupa de acciones más serias.

Cambios Introducidos por la Nueva Ley

• Antes de esta ley, el derecho penal ambiental era limitado; ahora se incorporan nuevos delitos ambientales que intersectan con las competencias de la superintendencia.

• Los delitos como ilusión, fraccionamiento y contaminación son ejemplos claros donde hay solapamiento entre ambas jurisdicciones.

Diferencias en Sanciones

• Anteriormente, solo personas naturales podían ser sancionadas penalmente; ahora también se incluye a personas jurídicas bajo responsabilidad penal ampliada. Esto difumina las líneas entre ambas potestades.

Desafíos del Derecho Administrativo en Nueva Ley

Principios y Objetivos de la Nueva Ley

• La nueva ley presenta desafíos en el ámbito del derecho administrativo, generando confusión sobre su aplicación.

• Un principio fundamental detrás de la ley es la regulación del delito de ilusión al sistema de evaluación de impacto ambiental, que se superpone a las competencias existentes.

Superposición de Competencias

• La nueva legislación crea una superposición entre la superintendencia y el Ministerio Público, lo que requiere establecer umbrales claros para las acciones específicas relacionadas con delitos ambientales.

• Es crucial definir un umbral mínimo que dé contenido a las exigencias legales y permita que las sanciones penales sean consideradas como última ratio.

Coordinación entre Entidades

• Se destaca la necesidad de coordinación entre la superintendencia del medio ambiente y el Ministerio Público debido a sus roles similares pero no idénticos en el ámbito administrativo y penal.

• La intervención más activa del Ministerio Público en investigaciones ambientales requerirá colaboración estrecha con la superintendencia para evitar obstrucciones.

Desafíos Prácticos en Investigaciones

• El Ministerio Público carece de equipos especializados comparables a los de la superintendencia, lo que implica dependencia en su trabajo técnico para investigar nuevos delitos ambientales.

• Se han realizado actividades conjuntas entre ambas entidades para mejorar investigaciones, aunque persisten problemas prácticos relacionados con el manejo y transferencia de información.

Problemas Relacionados con Información Confidencial

• Existen complicaciones sobre cómo compartir información confidencial entre ambas instituciones cuando llevan investigaciones paralelas.

¿Cómo se relacionan el Ministerio Público y la Superintendencia de Medio Ambiente?

Coordinación entre instituciones

• El Ministerio Público tiene plazos de investigación limitados tras la formalización, mientras que la Superintendencia de Medio Ambiente puede extender sus investigaciones, lo que requiere una coordinación efectiva entre ambas entidades.

• Se discutirá en tribunales el principio "ne bis in idem", que prohíbe sancionar dos veces por el mismo hecho, aplicándose tanto a sanciones administrativas como penales.

Delimitación de competencias

• Es crucial definir cuándo interviene la Superintendencia de Medio Ambiente y cuándo lo hace el Ministerio Público, ya que esto afecta su colaboración y eficacia en las investigaciones.

• La Superintendencia tiene competencias más amplias en comparación con el Servicio de Evaluación Ambiental, que se centra específicamente en evaluar proyectos de inversión.

Rol del Servicio de Evaluación Ambiental

• Aunque su rol es más limitado, el Servicio de Evaluación Ambiental debe colaborar con el Ministerio Público y afinar criterios sobre cómo sus procedimientos pueden verse afectados por investigaciones penales.

• Los tribunales han comenzado a establecer responsabilidades para este servicio en detectar aspectos fuera de sus competencias directas pero donde tienen información valiosa.

Desafíos legales y delitos asociados

• El delito más relevante para el Servicio es la elusión al sistema de evaluación ambiental, especialmente cuando un proyecto ya está en ejecución o ha sido construido sin cumplir con los requisitos necesarios.

• El artículo 37 bis establece sanciones para quienes presenten información engañosa durante la evaluación ambiental, lo cual podría tener implicaciones amplias si no se interpreta adecuadamente.

Interpretaciones del delito

• La lógica detrás del proceso evaluativo implica mejoras continuas en la información presentada por los proyectos; sin embargo, esto puede llevar a confusiones respecto a qué constituye un engaño malicioso según las normativas vigentes.

Desafíos en la Evaluación Ambiental

Intencionalidad y Relevancia de la Información

• La intencionalidad detrás de la información es crucial; se advierte sobre no ocultar datos que puedan generar exigencias adicionales en la evaluación ambiental del proyecto.

• No toda información es relevante; debe tener un grado significativo para ser considerada en el proceso de evaluación.

Interferencia de Procedimientos Penales

• Los procedimientos penales en curso pueden afectar la evaluación ambiental, planteando interrogantes sobre cómo proceder si hay una investigación penal relacionada con un proyecto en ejecución.

• Se discute si se debe suspender la evaluación ambiental o continuar a pesar de las investigaciones penales, lo que genera incertidumbre sobre el manejo de consultas de pertinencia.

Consultas de Pertinencia y Decisiones Administrativas

• El Servicio de Evaluación Ambiental ha enfrentado cuestionamientos por no tramitar ciertas consultas relacionadas con proyectos ya en operación, lo que ha llevado a recursos jerárquicos contra estas decisiones.

Resumen y Desafíos Generales

• Se identifican cuatro desafíos principales para el servicio de evaluación ambiental, aunque existen problemáticas más específicas. La complejidad del tema requiere atención continua.

Presentación sobre Delitos Económicos y Medio Ambiente

Introducción a Andrea Abascal Marín

• Andrea Abascal Marín, socia en Bófil Mir y abogada especializada, presenta su enfoque sobre los delitos económicos relacionados con el medio ambiente.

Modelos de Compliance y Prevención

• Se abordará cómo las compañías están adaptándose a la nueva ley de delitos económicos para prevenir infracciones ambientales mediante modelos efectivos de compliance.

Evolución Legal y Responsabilidad Penal

• Desde 2003, las personas jurídicas han asumido responsabilidad penal por delitos. La nueva ley amplía esta responsabilidad e incluye más de 200 delitos nuevos, muchos relacionados con el medio ambiente.

Importancia del Modelo Efectivo

• Un modelo efectivo puede eximir a las empresas de responsabilidad penal. Las compañías deben actualizar sus protocolos para asegurar su eficacia ante los nuevos requerimientos legales.

Desafíos Prácticos en Implementación

Desafíos y Novedades en la Ley de Delitos Económicos

Revisión de Efectivos y Desafíos Ambientales

• La ley 20393, anterior a la ley de delitos económicos, ya contemplaba delitos medioambientales, como la contaminación del agua y actividades extractivas no autorizadas.

• Actualmente, hay más de 200 delitos relacionados con impuestos corporativos, propiedad intelectual y medio ambiente que se han incorporado a la nueva legislación.

Cambios en el Estatuto Sancionatorio

• Se ha establecido un estatuto sancionatorio diferenciado con mayores exigencias para la exención de responsabilidad penal de las personas jurídicas.

• Las compañías están trabajando con abogados internos y técnicos para identificar riesgos mediante matrices de riesgo y protocolos preventivos.

Nuevos Delitos y Responsabilidad Penal

• Ejemplos de nuevos delitos incluyen afectaciones graves al medio ambiente, falsificación de certificados ambientales y obstrucción a la superintendencia ambiental.

• Las empresas pueden ser responsables por acciones cometidas por sus proveedores, lo que ha llevado a una actualización urgente en los modelos de prevención del delito.

Implicaciones Financieras para las Compañías

• Las sanciones pueden ascender a millones de dólares, lo que podría llevar a varias compañías a la quiebra si se establece su responsabilidad penal.

• Antes había menos delitos por los cuales respondían las personas jurídicas; ahora es más fácil imputarles responsabilidad penal.

Modelos Preventivos en las Empresas

• Desde la publicación de la nueva ley, muchas industrias han comenzado a actualizar sus modelos preventivos ante el aumento significativo en el número de delitos.

Identificación de Riesgos en Compliance

Proceso de Entrevistas

• Se inicia el proceso de identificación de riesgos realizando entrevistas a los cargos gerenciales y de segunda línea, lo que puede requerir nuevas entrevistas según la información obtenida.

Cultura Organizacional y Compliance

• La cultura de cada compañía influye en cómo se interioriza el compliance; las empresas nacionales enfrentan desafíos diferentes a las multinacionales, que suelen tener una mayor experiencia en este ámbito.

Beneficios del Modelo de Prevención

• El modelo de prevención del delito no solo atenúa la responsabilidad penal, sino que también reduce la vulnerabilidad y exposición al riesgo legal. Esto incluye beneficios administrativos como evitar otros delitos.

Capacitación y Conciencia

• Las capacitaciones son esenciales para informar a los empleados sobre delitos potenciales, incluyendo medio ambiente y laborales, ajustándose a la exposición al delito que tiene cada rol dentro de la compañía.

Evolución Normativa en Delitos Económicos

• Con la nueva ley sobre delitos económicos, es crucial identificar actividades o procesos riesgosos debido al aumento significativo en el número de delitos tipificados (de 30 a más de 250).

Implementación de Protocolos y Procedimientos

Matriz de Riesgo

• Se genera una matriz de riesgo para identificar protocolos y procedimientos necesarios para prevenir y detectar delitos, adaptados a las particularidades de cada empresa.

Autonomía del Encargado de Cumplimiento

• Es fundamental que el encargado del cumplimiento tenga autonomía e independencia para poder actuar sin conflictos con otros niveles jerárquicos dentro de la organización.

Equipos Especializados en Cumplimiento

• En lugar de un único encargado, se están formando equipos especializados en cumplimiento debido a la diversidad y complejidad del marco legal actual relacionado con más de 200 tipos diferentes de delitos.

Evaluaciones Periódicas

Desafíos del Cumplimiento Normativo en Chile

Cultura de Cumplimiento y Desafíos

• La efectividad del modelo de cumplimiento es crucial; si no se implementa correctamente, las personas jurídicas pueden ser responsables por delitos.

• Las culturas de cumplimiento varían significativamente entre compañías, lo que representa un desafío para los equipos de compliance, quienes deben capacitar a su personal sobre múltiples delitos.

• Explicar la rigurosidad del cumplimiento en Chile a multinacionales es complicado, ya que el país tiene más de 250 delitos penales asociados al incumplimiento.

Responsabilidad Penal y Modelos de Cumplimiento

• En comparación con otros países, Chile exige un modelo de cumplimiento más robusto debido a su legislación estricta.

• Muchas empresas han adaptado sus modelos gracias a la normativa chilena, permitiendo prevenir la comisión de delitos.

Importancia del Conocimiento Procesal

• Es fundamental que las personas jurídicas comprendan detalladamente los procesos internos para asegurar el cumplimiento normativo.

• Las empresas son responsables por las acciones de terceros que actúan en su nombre; esto requiere controles rigurosos sobre proveedores.

Evaluación y Adaptación Continua

• La implementación de controles sobre terceros debe ser evaluada según el riesgo asociado a cada proveedor o contratista.

• Aunque puede ser difícil para las pymes cumplir con modelos complejos, muchas están desarrollando protocolos ajustados a su realidad.

Compromiso desde la Alta Dirección

• El compromiso de la alta dirección es esencial para fomentar una cultura organizacional enfocada en el cumplimiento normativo.

• Se requiere una evaluación continua y mejoras constantes en los modelos de cumplimiento para adaptarse a cambios legislativos y operativos.

Acciones Progresivas hacia el Cumplimiento

• Iniciar con acciones pequeñas puede facilitar la transición hacia un modelo efectivo; incorporar valores como la protección ambiental es clave.

• Establecer políticas responsables para proveedores y contratistas incluye cláusulas ambientales que aseguren prácticas sostenibles.

Implementación y Reporte Ambiental

• Es importante implementar mecanismos internos y externos para reportar desempeño ambiental e incluir indicadores clave en los informes.

Impactos Ambientales y Modelos de Cumplimiento

Adaptaciones en Compañías para Mitigar Impactos Ambientales

• Se discuten las distintas adaptaciones que las compañías están implementando para abordar los impactos ambientales, enfatizando la necesidad de un cumplimiento serio de los modelos establecidos.

• La importancia de generar protocolos efectivos para prevenir delitos relacionados con el medio ambiente es subrayada, buscando una adaptación a la realidad actual de cada compañía.

Importancia del Cumplimiento Efectivo

• Se destaca que los modelos de cumplimiento deben ser reales, efectivos y eficaces, además de mantenerse actualizados con el tiempo.

• María Luisa Delgado Olivares introduce su experiencia como ingeniera civil industrial y auditora en planes de cierre, enfocándose en la ley ambiental que regula la industria minera.

Marco Legal y Gestión Ambiental

Propósito de la Ley Ambiental

• Es crucial entender el propósito de la ley ambiental que regula todos los temas ambientales en la industria minera, estableciendo un marco legal para su gestión.

• La ley permite evaluar desde el inicio hasta el monitoreo final del proyecto minero, garantizando una gestión adecuada ante posibles impactos al medio ambiente.

Evolución Legal en la Industria Minera

• En los últimos 40 años, especialmente 30 años recientes, se han incrementado significativamente las exigencias legales hacia la industria minera.

• Las empresas han tenido que adaptarse mediante una planificación estratégica robusta enfocada en cumplir normativas y asegurar operaciones responsables con un enfoque sustentable.

Desarrollo Normativo y Planificación del Cierre

Hitos Normativos Clave

• Se menciona la publicación de leyes importantes como la ley 19.300 en 2004 y el título 10 del reglamento de seguridad minera diez años después.

• El decreto supremo 248 (2007) proporciona directrices técnicas específicas sobre cómo llevar a cabo diseños hasta el cierre de instalaciones mineras críticas.

Obligaciones Legales Recientes

• La ley sobre cierre de faenas mineras (2011) obliga a titulares mineros a hacerse cargo adecuadamente de sus instalaciones con miras al cierre seguro.

• En 2014 se establece un punto crítico donde todos los planes deben garantizar estabilidad física y química durante su operación.

Auditoría y Exigencias Ambientales

Rol del Auditor en Planes de Cierre

• Surge una figura legal importante: el auditor de planes de cierre, encargado revisar si estos son adecuados según lo estipulado por la ley.

¿Cómo se está modificando la normativa ambiental en minería?

Modificaciones al Decreto Supremo 248

• Se menciona que desde el año 2020 se ha estado trabajando en un proyecto relacionado con el Decreto Supremo 248, que ahora está siendo modificado.

• La modificación propone la inclusión de un revisor externo encargado de verificar que los proyectos presentados cumplan con los estándares establecidos en diseño, construcción, operación y cierre.

Rol de asesores ambientales

• Las empresas mineras deben cumplir con nuevas normativas y requieren apoyo de profesionales externos, específicamente asesores ambientales multidisciplinarios.

• Estos asesores son clave para gestionar impactos ambientales, riesgos, cumplimiento normativo y restauración post-minería.

Responsabilidades legales

• Se discute la responsabilidad de las personas naturales (individuos) y jurídicas (empresas), donde cada figura tiene diferentes implicaciones legales.

• Las personas naturales pueden ser responsables penalmente por daños al medio ambiente; las sanciones incluyen prisión y multas significativas.

Sanciones para empresas

• Las personas jurídicas también pueden enfrentar responsabilidades penales por acciones cometidas por sus empleados o representantes durante su función laboral.

• Las sanciones para las empresas pueden incluir multas severas, compensaciones por daños e incluso disolución o prohibiciones para contratar con el estado.

Delitos ambientales vs. delitos económicos

• Los delitos ambientales son independientes de los delitos económicos pero pueden considerarse como tales si ocurren en beneficio empresarial.

Autorizaciones Ambientales y Responsabilidades Legales

Introducción a la Legislación Ambiental

• Se menciona el artículo 37 bis, que sanciona la entrega de información falsa durante la evaluación de proyectos en el sistema de evaluación de impacto ambiental.

• El artículo 37 ter impone penalidades por obstruir la fiscalización de la superintendencia del medio ambiente, buscando promover la integridad en la gestión ambiental.

Responsabilidades y Sanciones

• Existen cuatro puntos clave sobre las responsabilidades de los titulares mineros: omisión en evaluaciones ambientales puede llevar a sanciones penales graves.

• La presentación de información falsa puede resultar en multas o sanciones penales, incluso si se cuenta con autorización previa.

• Las organizaciones pueden ser responsables si no implementan un modelo adecuado para prevenir delitos ambientales.

Estrategias de Cumplimiento

• Se proponen nuevas herramientas y estrategias para mejorar el cumplimiento normativo, incluyendo sistemas robustos de gestión ambiental.

• Es fundamental implementar auditorías y certificaciones ambientales para asegurar transparencia y diligencia en las operaciones.

Desafíos en la Aplicabilidad

• Los delitos ambientales abarcan acciones que violan regulaciones y causan daño significativo al medio ambiente; su definición puede ser compleja.

• La identificación de delitos requiere peritajes especializados debido a eventos climáticos que podrían afectar infraestructuras sin intención maliciosa.

Expectativas Futuras

• A largo plazo, se espera una mejor protección ambiental y disminución de delitos mediante políticas más estrictas y capacitación continua del personal.

• El sector educativo juega un papel crucial al formar profesionales capacitados que respondan a las exigencias legales actuales.

Rol del Sector Educacional

• La educación debe alinearse con las necesidades industriales, como lo demuestra el diplomado en gestión de cumplimiento ambiental ofrecido por universidades.

Mejora en Fiscalización Ambiental

Presentación de Milton Rosales Usler

Introducción y Contexto

• Milton Rosales Usler, gerente corporativo de medio ambiente de Minera Tec, se presenta como ingeniero forestal con múltiples títulos académicos.

• Se menciona la dificultad de mantener la atención en una presentación un viernes por la tarde, pero se busca hacerla amena.

Desafíos del Compliance Ambiental

• Rosales comparte su perspectiva desde el sector privado sobre la implementación de modelos y regulaciones ambientales.

• Destaca que el compliance tradicional no es suficiente para abordar los delitos ambientales, ya que estos son más técnicos y complejos.

Estructura Organizacional y Responsabilidades

• La toma de decisiones respecto al cumplimiento ambiental puede recaer en operadores específicos dentro de procesos, lo que genera una cadena de responsabilidades.

• Es crucial establecer controles operacionales que aseguren que las funciones no se desvíen del marco autorizado para evitar delitos.

Regulaciones y Riesgos Ambientales

• Antes de llegar a un delito ambiental, existen regulaciones que deben ser consideradas; hay "luces amarillas" a tener en cuenta.

• El análisis de riesgos dentro de las empresas debe incluir tanto el compliance como los riesgos comerciales para una gestión efectiva.

Volumen y Complejidad del Cumplimiento

• Las compañías enfrentan un volumen significativo de compromisos regulatorios; cada resolución puede generar miles de acciones necesarias para demostrar cumplimiento.

La Importancia de la Gestión Preventiva en el Cumplimiento Ambiental

Proceso de Implementación y Desafíos

• Las tareas que no se resuelven en un año pueden tardar entre 3 a 5 años, lo que implica establecer sistemas y controles adecuados para su seguimiento.

• La gestión preventiva es crucial, ya que ayuda a evitar frenos adicionales al desarrollo de actividades, permitiendo una mejor planificación y ejecución.

• Un enfoque preventivo es más económico y permite focalizar recursos en elementos relevantes del proceso de gestión de riesgos.

Responsabilidad y Sensibilidad Organizacional

• La responsabilidad ahora recae no solo en las empresas, sino también en individuos, lo que cambia la dinámica de toma de decisiones dentro de las organizaciones.

• Es más fácil discutir sobre delitos ambientales con los directorios, quienes ahora son parte activa en la toma de decisiones relacionadas con el cumplimiento.

Establecimiento de Controles Efectivos

• Es fundamental establecer controles para prevenir delitos sin crear procedimientos imposibles de cumplir; esto puede llevar a evidencias de incumplimiento.

• La seriedad con la que se abordan temas ambientales debe equiparar su importancia con otros aspectos como la seguridad dentro de las organizaciones.

Implementación del Modelo Preventivo

• La implementación efectiva del modelo preventivo va más allá del papel; requiere acciones concretas y revisiones frecuentes para asegurar su efectividad.

• Se necesita colaboración entre áreas legales y técnicas para desarrollar un enfoque realista y efectivo en la prevención del delito.

Cambio Cultural y Sensibilización

• Generar un cambio cultural dentro de una compañía es un proceso complejo que involucra a muchas personas y requiere tiempo significativo.

Modelo de Prevención del Delito y su Efectividad

Responsabilidad en el Diseño del Modelo

• La efectividad del modelo de prevención del delito depende de su diseño; si no es efectivo, se debe a errores en este aspecto.

• Se están realizando cambios en la forma de abordar proyectos, especialmente en la evaluación y autorización antes de iniciar cualquier ejecución.

Desafíos en la Ejecución de Proyectos

• Es poco probable que un proyecto se ejecute exactamente como fue evaluado debido a cambios imprevistos durante la construcción.

• Cambios inesperados, como el descubrimiento de sitios arqueológicos, pueden alterar significativamente los planes originales.

Adaptación Durante la Construcción

• A medida que avanza un proyecto, es crucial capturar modificaciones para normalizar el proceso constructivo.

• Un proyecto puede terminar con múltiples autorizaciones (RCA), reflejando las adecuaciones necesarias durante su desarrollo.

Entrenamiento y Recursos para la Prevención

Capacitación Organizacional

• Entrenar a la organización sobre el modelo de prevención del delito es esencial; esto incluye proporcionar recursos y herramientas adecuadas.

• La cantidad histórica de recursos dedicados a esta tarea deberá aumentar para cumplir con los plazos establecidos.

Importancia del Personal Operativo

• Las decisiones críticas sobre extracción y uso de recursos son tomadas por personal operativo; su comprensión sobre límites ambientales es vital.

• No basta con tener un sistema mapeado; es necesario que los operadores entiendan sus responsabilidades y límites operativos.

Implementación Práctica y Prevención

Acompañamiento Continuo

• Es fundamental acompañar al personal operativo para asegurar que cumplan con las obligaciones establecidas en el modelo preventivo.

Ingeniería Inversa en Prevención

• Se propone una "ingeniería inversa" donde se analiza cómo evitar delitos, enfocándose en entender las condiciones específicas del negocio.

Análisis Contextualizado

• Identificar qué aspectos son responsabilidad directa de la compañía frente a servicios tercerizados es clave para prevenir delitos ambientales.

Modelo de Prevención del Delito y Gestión de Cumplimiento

Importancia del Sistema Documental

• Se enfatiza la necesidad de un modelo de prevención del delito que integre nuevas tareas, asegurando que se realicen revisiones diarias y existan evidencias documentales.

• La existencia de registros es crucial para respaldar denuncias futuras, permitiendo demostrar si una situación está dentro o fuera de una condición delictiva.

Rigor en el Cumplimiento

• Los asesores legales subrayan la importancia de tener toda la documentación necesaria en situaciones complejas, lo que requiere un enfoque más riguroso en el cumplimiento.

• Se describe cómo opera un mecanismo de cumplimiento ambiental dentro de una organización, destacando la sistematización y gestión adecuada de las obligaciones regulatorias.

Adaptación a Cambios Regulatorios

• A medida que se implementa la regulación, los criterios y controles deben ajustarse según los casos que surjan, integrando el modelo de prevención con controles específicos.

• Es necesario cambiar los estándares existentes para asegurar que sean adecuados frente a delitos ambientales, aumentando así la calidad y frecuencia del registro de evidencia.

Proceso Sancionatorio

• En procesos sancionatorios, se debe generar evidencia suficiente para acreditar el cumplimiento a lo largo del tiempo; esto implica revisar procedimientos rutinarios.

• La presentación concluye con un llamado a ser más rigurosos en la gestión documental para enfrentar posibles situaciones judiciales.

Mesa de Discusión sobre Delitos Ambientales

Introducción a la Mesa

• Se agradece a Milton por su presentación y se da paso a una mesa moderada por Emmanuel Ibarra, quien tiene experiencia en legislación ambiental.

Preguntas sobre Elusión

• Emmanuel Ibarra plantea preguntas sobre delitos recurrentes como la elusión, buscando aclaraciones sobre cómo se enfrentan estos casos bajo la nueva ley.

Concepto Legal: Irretroactividad

• Se menciona que el derecho penal establece principios como la irretroactividad; no se pueden aplicar leyes nuevas a conductas pasadas.

Delitos Ambientales y Responsabilidad Penal

Introducción a los Delitos Económicos y Ambientales

• Se establece que la ilusión es un delito económico, lo que implica la necesidad de regularizar proyectos dentro del sistema de evaluación de impacto ambiental.

• Es poco probable que el Ministerio Público inicie procedimientos penales si el proyecto ya está en el sistema de evaluación, incluso sin una resolución de calificación ambiental.

Responsabilidad Penal: Personas Jurídicas vs. Naturales

• La normativa actual aplica tanto a personas jurídicas como naturales, destacando la diferencia en su responsabilidad penal.

• La ley sobre delitos económicos y ambientales será aplicable a personas jurídicas desde el 1 de septiembre, lo que marca un cambio significativo en la regulación.

Modelos de Prevención y Capacitación

• Las empresas deben implementar modelos de prevención del delito que incluyan capacitación diferenciada para distintos roles dentro de la organización.

• La capacitación debe ser segmentada; no puede ser uniforme para todos los empleados, sino adaptarse a las funciones específicas (gerentes, operarios).

Auditoría Minera y Nuevas Normativas

• En auditorías mineras se están integrando nuevos tipos penales ambientales durante la planificación y ejecución.

• Los auditores deben enfocarse en cumplir con las leyes vigentes mientras incorporan nuevas normativas relacionadas con delitos ambientales.

Preparación Empresarial ante Delitos Penales

• Las empresas están tomando medidas para evitar caer en delitos como la entrega maliciosa de información falsa o incompleta, especialmente al evaluar proyectos.

Desafíos en la Aplicación de la Ley de Superintendencia

Diferencias entre Ilusión y Fraccionamiento

• Se discute la intención de eliminar el requisito de "maliciosamente" en la ley, lo que plantea preguntas sobre su interpretación y los desafíos para el ministerio público.

• La superintendencia sanciona la ilusión cuando un proyecto no ingresa, mientras que el delito penal requiere acciones específicas como extraer suelo o verter contaminantes.

Interpretaciones del Dolo

• Existen diferentes interpretaciones sobre el término "maliciosamente", donde algunos consideran que implica dolo directo, mientras otros lo ven como un concepto más amplio.

• La dificultad probatoria es un desafío significativo; se menciona que probar elementos subjetivos es complicado tanto en sede administrativa como penal.

Propuestas de Reforma

• El proyecto de reforma a la Ley Orgánica propone eliminar criterios subjetivos debido a las dificultades probatorias enfrentadas por la superintendencia.

• La superintendencia ha optado por imputar más casos de ilusión que fraccionamiento, ya que este último requiere demostrar elementos subjetivos complejos.

Rol del Encargado de Cumplimiento

• Se destaca la importancia del rol del encargado de cumplimiento y cómo se asegura su autonomía mediante ajustes contractuales y cambios estructurales dentro de las empresas.

• Los encargados deben tener acceso a canales de denuncia para prevenir delitos, enfatizando que no debe ser solo una persona quien tenga esta responsabilidad.

Responsabilidad Penal y Consultores

• La responsabilidad penal puede surgir no solo por acciones internas sino también por las actividades de terceros como proveedores o auditores.

Modelos de Prevención de Delitos Ambientales

Introducción a los Modelos de Prevención

• Se menciona que los modelos de prevención de delitos son relativamente nuevos y carecen de experiencia previa, pero en la práctica funcionan mediante investigaciones y canales establecidos.

• Las investigaciones están conectadas principalmente con la casa matriz, no necesariamente con el país donde se localiza la compañía.

Evaluación Ambiental y Delitos

• Se plantea si el término "anticipado por información esencial" puede constituir un delito en el marco de la evaluación ambiental.

• El IRE (Informe de Revisión Esencial) se considera como una omisión de información importante para la evaluación ambiental, lo que podría configurar un delito según el artículo 37 bis.

Interpretaciones del Delito Ambiental

• La interpretación del IRE como omisión puede ser excesiva; es necesario diferenciar entre ocultamiento grave y falta simple de información.

• Se argumenta que debe existir un grado más restrictivo en la interpretación para evitar confusiones sobre lo que constituye un delito ambiental.

Elemento Subjetivo y Responsabilidad Penal

• Para configurar un delito, es crucial probar el elemento subjetivo, es decir, demostrar que hubo intención maliciosa detrás del ocultamiento.

• En imputaciones penales, se destaca la importancia de atribuir responsabilidad a personas naturales o jurídicas en lugar de centrarse solo en las instalaciones específicas.

Fiscalización y Sanciones

• La superintendencia del medio ambiente fiscaliza unidades completas y no normas específicas; esto influye en cómo se imponen sanciones.

• Para ciertos delitos ambientales, deben existir procedimientos sancionatorios previos por infracciones graves antes de proceder penalmente.

Preparación del Modelo ante Tribunales

• Se discute cómo compatibilizar la preparación de modelos preventivos con la revisión judicial; actualmente hay una postura conservadora debido a la falta de antecedentes.

Cambios en la Responsabilidad de las Personas Jurídicas

Evolución de la Responsabilidad en Diferentes Sectores

• La nueva legislación sobre responsabilidad penal ha simplificado el proceso para hacer responsables a las personas jurídicas, aunque aún hay incertidumbre sobre cómo actuar frente a la competencia.

• Las empresas están adoptando un enfoque más conservador debido a la nueva ley, ajustándose a su realidad y limitaciones específicas en cuanto a implementación de medidas.

Contratos y Proyectos Constructivos

• Se observa un cambio significativo en los contratos con empresas constructoras, aprendiendo de experiencias pasadas donde había poco involucramiento del titular.

• Antes, el titular esperaba que un consultor trajera una RCA (Resolución de Calificación Ambiental), pero ahora se requiere mayor participación y control por parte del titular.

Control y Riesgo en Construcción

• Muchas compañías prefieren mantener el control desde el lado del titular durante la construcción para gestionar mejor los riesgos asociados.

• Este enfoque permite establecer controles necesarios para evitar desviaciones inesperadas durante el desarrollo del proyecto.

Impactos Ambientales No Previstas

• En resoluciones de calificación ambiental, se establece que ante impactos no previstos, el titular debe informar y tomar medidas correctivas.

• La pregunta sobre si esto constituye un delito de elusión surge cuando se deben adoptar medidas sin haber anticipado ciertos impactos ambientales.

Obligaciones Normativas y Evaluación Ambiental

• Si surgen impactos no previstos, como cambios en acuíferos, se deben adoptar medidas rápidamente; sin embargo, esto puede requerir ingresar al sistema de evaluación ambiental.

Delitos Ambientales: Desafíos y Conceptos Indeterminados

Introducción a los Delitos Ambientales

• Se plantea una pregunta sobre cómo los conceptos indeterminados, como "contaminante", afectan la configuración de delitos ambientales.

• La regulación presenta desafíos debido a la existencia de zonas grises en la tipificación de delitos por parte del Ministerio Público y tribunales.

Problemas con Conceptos Indeterminados

• Ejemplo del delito de elusión: se discute qué cantidad de suelo extraído se considera un delito, lo que genera confusión en su aplicación legal.

• La falta de definición clara en la ley sobre qué constituye una extracción relevante puede llevar a interpretaciones erróneas y problemas legales.

Coordinación entre Entidades

• Es crucial que el Ministerio Público y la Superintendencia del Medio Ambiente establezcan parámetros claros para abordar estos delitos.

• Se menciona que actualmente hay un enfoque en casos con relevancia comunicacional, pero es necesario establecer criterios más objetivos.

Discusiones Legales Actuales

• Hay debates sobre términos como "verter sustancia contaminante" y si incluye aspectos como ruido u olor, lo cual requiere atención legislativa futura.

Reflexiones Finales sobre Normativas Ambientales

• Un panelista reflexiona sobre las percepciones negativas hacia las normativas chilenas, sugiriendo que el país tiene estándares elevados en comparación internacional.